A股監(jiān)管動態(tài)
3.06W關(guān)注
話題包括了股市、樓市、債市等金融市場監(jiān)管政策和動向，以及國務(wù)院各部委監(jiān)管措施。
全部內(nèi)容
2024-12-22 22:13 來自 財聯(lián)社記者 黃路
①因“涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票”等行為，天順股份、新易盛實(shí)控人均被立案調(diào)查。
②涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的具體情況尚待有關(guān)部門的最終確認(rèn)。
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2024-12-22 20:44
【本周末6家上市公司或相關(guān)方被立案調(diào)查】財聯(lián)社12月22日電，據(jù)財聯(lián)社不完全統(tǒng)計(jì)，截至發(fā)稿，包括新易盛、天順股份、莫高股份、豆神教育、金花股份、新迅達(dá)在內(nèi)的6家A股上市公司于周五或周日公告公司或相關(guān)方被證監(jiān)會立案。其中，新易盛公告，涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票等行為，公司實(shí)際控制人高光榮被立案調(diào)查。天順股份公告，涉嫌信息披露違法違規(guī)及違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓證券，公司實(shí)際控制人王普宇收到中國證監(jiān)會立案告知書。

小財注：據(jù)財聯(lián)社不完全統(tǒng)計(jì)，截至發(fā)稿，包括中金公司、祥源文旅、新乳業(yè)、東方集團(tuán)、中毅達(dá)、綠亨科技等6家A股上市公司周五盤后公告收到相關(guān)部門的行政處罰決定書或行政監(jiān)管措施決定書。其中，中金公司公告，因在為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務(wù)過程中未勤勉盡責(zé)，被中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入200萬元，并處以600萬元罰款。
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2024-12-22 16:05 來自 財聯(lián)社
①李強(qiáng)：大力開展基礎(chǔ)研究和共性關(guān)鍵技術(shù)研究，加強(qiáng)算力等新型基礎(chǔ)設(shè)施布局建設(shè)；
②商務(wù)部：正與有關(guān)方面一道，抓緊制定明年“兩新”相關(guān)政策；
③中金公司：收到中國證監(jiān)會行政處罰決定書。
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2024-12-21 00:26
【深交所發(fā)布六項(xiàng)資產(chǎn)支持證券審核業(yè)務(wù)指引 推動資產(chǎn)證券化市場高質(zhì)量發(fā)展】財聯(lián)社12月21日電，深交所12月20日發(fā)布《深圳證券交易所資產(chǎn)支持證券掛牌條件審核業(yè)務(wù)指引第1號——申請文件及其編制要求》等六項(xiàng)資產(chǎn)支持證券審核業(yè)務(wù)指引，推動構(gòu)建更加“簡明清晰、易懂好用、全面完備”的規(guī)則體系。這是深交所貫徹落實(shí)黨的二十屆三中全會有關(guān)“防風(fēng)險、強(qiáng)監(jiān)管，促進(jìn)資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展”部署要求,規(guī)范資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)發(fā)展，提升債券市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的一項(xiàng)重要舉措。下一步，深交所將在中國證監(jiān)會統(tǒng)籌指導(dǎo)下，繼續(xù)深入貫徹黨的二十屆三中全會精神、中央經(jīng)濟(jì)工作會議與中央金融工作會議精神，落實(shí)新“國九條”關(guān)于推動債券市場高質(zhì)量發(fā)展系列部署，突出強(qiáng)本強(qiáng)基、嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管，不斷完善資產(chǎn)支持證券基礎(chǔ)制度，引導(dǎo)市場主體歸位盡責(zé)，塑造良好市場生態(tài)，推動資產(chǎn)證券化市場高質(zhì)量發(fā)展。
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2024-12-20 22:46 來自 財聯(lián)社記者 吳蔚玲
①今日晚間，豆神教育、新迅達(dá)、金花股份和莫高股份均披露了證監(jiān)會立案信息；
②因涉嫌信息披露違法違規(guī)，豆神教育及公司董事長竇昕、時任董秘陳釗均受深交所處分。
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2024-12-20 21:52
【北交所建立上市公司信息披露評價體系 引導(dǎo)上市公司提高信息披露質(zhì)量】財聯(lián)社12月20日電，在中國證監(jiān)會統(tǒng)籌指導(dǎo)下，北京證券交易所于2024年12月20日發(fā)布《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第12號——信息披露工作評價》，相關(guān)規(guī)則自發(fā)布之日起施行。《指引》主要內(nèi)容如下：

一是合理確定評價范圍，全面反映信披工作。為全面、綜合反映上市公司信息披露工作水平，評價內(nèi)容在聚焦上市公司信息披露規(guī)范性、有效性的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)投資者關(guān)系管理、投資者回報、履行社會責(zé)任等事項(xiàng)，引導(dǎo)公司建立提升投資價值長效機(jī)制、踐行可持續(xù)發(fā)展理念。堅(jiān)持嚴(yán)監(jiān)管、零容忍態(tài)度，引入涵蓋違法違規(guī)、風(fēng)險事項(xiàng)、治理缺陷等內(nèi)容的“負(fù)面清單”，督促上市公司不斷提高規(guī)范運(yùn)作水平。

二是評價標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)客觀，評價過程公開透明。評價方法上，設(shè)置A、B、C、D四個評價等級，在統(tǒng)一基準(zhǔn)分基礎(chǔ)上予以加減分進(jìn)行初始評級，再通過“負(fù)面清單”修正評價結(jié)果，增強(qiáng)評價的有效性。評價流程上，公司對照檢視提交自評情況，北交所復(fù)核后形成評價結(jié)果并公示，同時引入異議申請機(jī)制，提升評價工作的公信力和透明度。

三是設(shè)置激勵約束機(jī)制，加強(qiáng)評價結(jié)果運(yùn)用。發(fā)揮評價結(jié)果的激勵約束作用，推動形成“比學(xué)趕超”的良好氛圍。對于評價結(jié)果為A類的公司，提高再融資、并購重組等方面的服務(wù)支持力度，讓信息披露質(zhì)量高、經(jīng)營治理規(guī)范的公司更有“獲得感”；對于評價結(jié)果為D類的公司，強(qiáng)化監(jiān)督指導(dǎo)力度，采取電話、發(fā)函形式提出改進(jìn)建議，督促公司提高信息披露質(zhì)量。

下一步，北交所將在中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)下，按照公開、公平、公正原則，扎實(shí)推進(jìn)信息披露評價的組織實(shí)施工作，發(fā)揮信息披露評價的正向引導(dǎo)作用，推動壓實(shí)上市公司信息披露主體責(zé)任，切實(shí)提升上市公司質(zhì)量。
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2024-12-20 19:22 來自 財聯(lián)社
①自2025年1月1日起實(shí)施，以深化兩地資本市場合作，滿足投資者跨境理財需求。
②《管理規(guī)定》主要修訂內(nèi)容包括：放寬香港互認(rèn)基金內(nèi)地銷售比例至80%，放松投資管理職能轉(zhuǎn)授權(quán)限制，并預(yù)留空間以納入更多常規(guī)類型產(chǎn)品。
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2024-12-20 19:08
【證監(jiān)會：支持依法推進(jìn)金通靈、美尚生態(tài)兩起案件的特別代表人訴訟工作】財聯(lián)社12月20日電，證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，金通靈、美尚生態(tài)的虛假陳述等證券違法行為，嚴(yán)重擾亂證券市場秩序，損害廣大投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會已依法進(jìn)行了行政處罰。按照《證券法》等相關(guān)規(guī)定，相關(guān)受害投資者有權(quán)依法對金通靈、美尚生態(tài)及相關(guān)責(zé)任人提起民事訴訟，追償損失。相關(guān)人民法院依法受理投資者的起訴并適用普通代表人訴訟程序?qū)徖?，是對投資者權(quán)益的有力保護(hù)，證監(jiān)會予以支持。證券糾紛特別代表人訴訟是《證券法》規(guī)定的保護(hù)投資者的重要法律手段，并賦予了投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)接受投資者委托參加訴訟的法律職能。投資者服務(wù)中心作為投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)，及時關(guān)注跟進(jìn)金通靈、美尚生態(tài)證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件的審理，依法接受投資者特別授權(quán)委托，作為代表人申請參加訴訟并轉(zhuǎn)換為特別代表人訴訟，是投資者服務(wù)中心積極履行法定職能的重要舉措，有利于切實(shí)維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益。證監(jiān)會支持依法推進(jìn)這兩起案件的特別代表人訴訟工作。
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2024-12-20 18:58
【陳柳毅等人操縱偉隆股份股價 被證監(jiān)會罰沒近5000萬】財聯(lián)社12月20日電，證監(jiān)會發(fā)布行政處罰決定書，2018年8月20日至2018年12月27日(操縱期間)，陳柳毅、陳柳增、葉曉波、呂延、高躍東等與袁達(dá)、吳碩、李學(xué)森開展股票交易合作，陳柳毅、陳柳增、葉曉波、呂延、高躍東一方提供部分賬戶及資金，由袁達(dá)、吳碩、李學(xué)森一方進(jìn)行交易決策并提供交易場地、安排人員下單。操縱期間，上述當(dāng)事人實(shí)際控制使用53個賬戶，通過集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣，在自己實(shí)際控制的賬戶間交易等方式，影響“偉隆股份”股價。經(jīng)計(jì)算，賬戶組操縱行為獲利16,537,712.31元。

證監(jiān)會決定：沒收陳柳毅、陳柳增、葉曉波、呂延、高躍東、袁達(dá)、吳碩、李學(xué)森違法所得16,537,712.31元，其中由陳柳毅承擔(dān)3,468,856.16元，袁達(dá)承擔(dān)3,468,856.16元，吳碩承擔(dān)3,000,000元，李學(xué)森承擔(dān)1,800,000元，陳柳增承擔(dān)1,500,000元，呂延承擔(dān)1,500,000元，葉曉波承擔(dān)1,000,000元，高躍東承擔(dān)800,000元；并處以33,075,424.62元罰款，其中由陳柳毅承擔(dān)6,937,712.31元，袁達(dá)承擔(dān)6,937,712.31元，吳碩承擔(dān)6,000,000元，李學(xué)森承擔(dān)3,600,000元，陳柳增承擔(dān)3,000,000元，呂延承擔(dān)3,000,000元，葉曉波承擔(dān)2,000,000元，高躍東承擔(dān)1,600,000元。

陳柳毅、陳柳增違法情節(jié)嚴(yán)重，證監(jiān)會決定：對陳柳毅采取6年證券市場禁入措施，對陳柳增采取4年證券市場禁入措施，自證監(jiān)會宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。
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2024-12-20 06:43 來自 上海證券報
【上市公司“換所潮”：原因有多種 動機(jī)需警惕】財聯(lián)社12月20日電，會計(jì)賬簿如同企業(yè)的“體檢報告”，而會計(jì)師事務(wù)所則是把脈問診的“醫(yī)生”。臨近年末，上市公司群體再掀“換所潮”。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，12月以來，已有逾百家A股公司披露更換會計(jì)師事務(wù)所事宜。對于“換所”目的，大多表示，是為進(jìn)一步提升公司審計(jì)工作的獨(dú)立性和客觀性，綜合考慮公司未來經(jīng)營發(fā)展及對審計(jì)服務(wù)的需求而實(shí)施。細(xì)究其中緣由，“資格罰”的影響仍在延續(xù)，部分公司因原審計(jì)機(jī)構(gòu)被暫停業(yè)務(wù)，經(jīng)審慎考慮決定“換所”；部分公司則因原審計(jì)機(jī)構(gòu)服務(wù)超過相關(guān)規(guī)定的最長審計(jì)服務(wù)年限，按規(guī)定進(jìn)行“換所”。但表象背后，也有一些公司或試圖通過更換審計(jì)機(jī)構(gòu)來規(guī)避嚴(yán)格的審計(jì)程序，或者尋求更“友好”的審計(jì)意見?！皩τ谏鲜泄径?，更換會計(jì)師事務(wù)所是一把雙刃劍?！睂Υ耍瑯I(yè)內(nèi)人士分析稱，一方面，定期更換可以保持審計(jì)的獨(dú)立性和客觀性，避免長期合作可能帶來的“默契”影響審計(jì)質(zhì)量；另一方面，頻繁更換也可能暗示公司與原審計(jì)機(jī)構(gòu)在某些會計(jì)處理或披露問題上存在分歧，甚至可能是為了掩蓋財務(wù)問題而“換醫(yī)生”。 (上海證券報)
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2024-12-18 19:27 來自 財聯(lián)社記者 封其娟
①浦銀安盛原基金經(jīng)理被罰未滿一周，基金經(jīng)理王宇恒又因趨同交易被罰款100萬元；
②經(jīng)查，王宇恒利用未公開信息明示、暗示張某交易7只股票進(jìn)行趨同交易；
③王宇恒申辯時表示，上述行為無客觀收益，是為實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的更大收益等。
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2024-12-17 11:10 來自 金融時報 張弛
①2023年12月22日，北京證監(jiān)局對連續(xù)多年財務(wù)造假的信威集團(tuán)及相關(guān)責(zé)任人下發(fā)行政處罰決定書；
②信威集團(tuán)實(shí)控人王靖等對處罰決定不服，向北京金融法院提起訴訟；
③北京證監(jiān)局局長賈文勤出庭應(yīng)訴，表示將依法履行監(jiān)管職責(zé)，保護(hù)投資者權(quán)益。
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