A股監(jiān)管動態(tài)
2.88W關(guān)注
話題包括了股市、樓市、債市等金融市場監(jiān)管政策和動向，以及國務(wù)院各部委監(jiān)管措施。
全部內(nèi)容
2024-10-21 20:41 來自 界面新聞 劉晨光
①合理規(guī)劃再融資募集資金投向，有利于上市公司聚焦主業(yè)，提高公司質(zhì)量。
②募投項目如涉及未能達(dá)到一定收入規(guī)?；蛘咝麻_展的業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)結(jié)合收入發(fā)展趨勢、業(yè)務(wù)穩(wěn)定性和成長性等進(jìn)行審慎論證。
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2024-10-21 10:03 來自 財聯(lián)社
①李超表示，加快推動金融科技在資本市場的應(yīng)用；
②下一步，證監(jiān)會將推動人工智能等新技術(shù)在資本市場深入應(yīng)用，助力資本市場高質(zhì)量發(fā)展。
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2024-10-19 21:41
【如何加強投資者法律保護(hù)？證監(jiān)會：依法規(guī)范重要主體市場活動】財聯(lián)社10月19日電，證監(jiān)會首席律師、法治司司長程合紅19日在2024金融街論壇年會上表示，維護(hù)投資者合法權(quán)益必須依法規(guī)范證券發(fā)行人、上市公司、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券期貨基金管理人等重要主體的市場活動，充分發(fā)揮他們的積極作用，在源頭上加強對投資者特別是中小投資者的法律保護(hù)。證券發(fā)行人要堅持誠實守信，系牢資本市場活動中維護(hù)投資者權(quán)益的第一?？圩?。上市公司要以切實的投資回報夯實維護(hù)投資者權(quán)益的市場基礎(chǔ)。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)要依法審慎開展業(yè)務(wù)，為維護(hù)投資者權(quán)益提供高質(zhì)量的市場服務(wù)。證券期貨投資基金管理人要以投資者為本的最高注意標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格履行維護(hù)投資者權(quán)益的受托管理職責(zé)。保薦人、注冊會計師、證券律師等市場中介要當(dāng)好維護(hù)投資者權(quán)益的專業(yè)市場“看門人”。投資者相互之間也負(fù)有誠信義務(wù)和公平交易的責(zé)任。此外，有關(guān)證券期貨市場機構(gòu)還要嚴(yán)格履行投資者訴求處理的主體責(zé)任。
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2024-10-19 14:31 來自 財聯(lián)社記者 高艷云
①金蕾在2010年12月至2017年4月期間存在借用他人證券賬戶買賣股票的行為；
②監(jiān)管踐行年初“從嚴(yán)監(jiān)管”，年內(nèi)先后出現(xiàn)至少兩個“批量”罰單。
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2024-10-18 18:11
【證監(jiān)會對中信建投、劉乃生采取監(jiān)管談話措施：存在部分項目盡職調(diào)查不充分等問題】財聯(lián)社10月18日電，證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于對中信建投證券股份有限公司、劉乃生采取監(jiān)管談話措施的決定，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)中信建投在部分項目中盡職調(diào)查不充分；未有效督促發(fā)行人做好募集資金專戶管理；內(nèi)核未充分關(guān)注項目風(fēng)險；對外披露招股說明書實質(zhì)修改后內(nèi)控未再次審批等，違反了相關(guān)規(guī)定。劉乃生作為分管投行業(yè)務(wù)高管，對上述問題負(fù)有責(zé)任。證監(jiān)會決定對中信建投、劉乃生采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施?，F(xiàn)要求劉乃生、中信建投合規(guī)負(fù)責(zé)人于2024年6月21日15 時攜帶有效身份證件到證監(jiān)會接受監(jiān)管談話。中信建投應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責(zé)，切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量，嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向北京證監(jiān)局提交書面問責(zé)報告。
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2024-10-18 18:05 來自 財聯(lián)社
①對違規(guī)問題多、情節(jié)嚴(yán)重的開源證券、中原證券采取暫停公司債券承銷業(yè)務(wù)6個月的行政監(jiān)管措施，要求公司全面整改，切實吸取教訓(xùn)。
②對11家公司視違規(guī)問題情節(jié)輕重分別采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施，要求針對性解決盡調(diào)、內(nèi)控短板問題。
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2024-10-18 15:34
【5000億互換便利操作細(xì)則出爐：質(zhì)押率不超90% 補倉線設(shè)置不低于75%】財聯(lián)社10月18日電，今日，央行的兩項創(chuàng)新政策工具之一，即證券、基金、保險公司互換便利（SFISF）的操作細(xì)則出爐，首期操作額度5000億。記者獲悉，互換操作將由央行通過公開招投標(biāo)確定SFISF操作的互換費率和中標(biāo)結(jié)果，并為SFISF國債或互換央票實施專項額度管理，放寬相關(guān)經(jīng)營性指標(biāo)。同時，質(zhì)押率原則上不超過90%，中債信用增進(jìn)公司進(jìn)行盯市管理，補倉線設(shè)置不低于75%。

以下是10大相關(guān)細(xì)則：

1)互換期限及費率：為期1年，可提前到期可申請展期。

2) 互換費率：通過單一價格（荷蘭式）招標(biāo)確定。

3)互換操作獲得的利率債只能質(zhì)押，即在銀行間市場回購融資，不得賣出。

4)互換便利換入國債或央票的融資行為不占用銀行間市場借貸規(guī)模，不計入債券交易正回購余額。

5)換入的國債或央票不計入“固收自營/凈資本”指標(biāo)，換入的股票不計入“權(quán)益自營/凈資本”

6) 換入后交易的股票不計入表內(nèi)資產(chǎn)，市場風(fēng)險、所需穩(wěn)定資金指標(biāo)減半計算。

7)質(zhì)押率原則上不超過90%，中債增進(jìn)行盯市管理，補倉線設(shè)置不低于75%。

8)買入的股票可以對沖，但對沖規(guī)模不能超過融資金額的10%。

9)利息歸還：對在SFISF操作中借出的國債或互換央票，利息仍歸央行所有。

10) 質(zhì)押品包括AAA債券、ETF、股票及公募ETF。
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