①浦銀安盛原基金經(jīng)理被罰未滿一周,基金經(jīng)理王宇恒又因趨同交易被罰款100萬元; ②經(jīng)查,王宇恒利用未公開信息明示、暗示張某交易7只股票進(jìn)行趨同交易; ③王宇恒申辯時(shí)表示,上述行為無客觀收益,是為實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的更大收益等。
財(cái)聯(lián)社12月18日訊(記者 封其娟)不到一周,又一公募基金經(jīng)理因涉趨同交易被罰。
天津證監(jiān)局12月18日披露,基金經(jīng)理王宇恒利用未公開信息交易行為一案,現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。在12月13日舉行的聽證會(huì),王宇恒提出4點(diǎn)申辯意見請(qǐng)求不予處罰,但該局不予采納,最終決定對(duì)王宇恒處以100萬元罰款。
綜合罰單信息與公開資料,這名被罰基金經(jīng)理系原嘉實(shí)基金基金經(jīng)理王宇恒。
罰單顯示,王宇恒,男,1984年9月出生,住所位于香港特別行政區(qū)。2015年5月20日,王宇恒入職某基金公司。2022年5月28日至2023年12月27日,王宇恒擔(dān)任該基金公司基金經(jīng)理。另據(jù)公開資料,2015年5月,王宇恒加入嘉實(shí)基金后,先是擔(dān)任行業(yè)研究員。自2022年5月28日起,王宇恒獨(dú)立管理嘉實(shí)創(chuàng)新先鋒,又因個(gè)人原因于2023年12月27日卸任嘉實(shí)創(chuàng)新先鋒。綜上,管理時(shí)間與此次罰單披露的任職時(shí)間吻合。
天津證監(jiān)局認(rèn)定,王宇恒利用未公開信息并通過微信聊天方式,明示、暗示張某交易7只股票,張某操作自己賬戶交易上述股票,致使相關(guān)交易與王宇恒管理的基金發(fā)生趨同。而王宇恒在申辯意見中提出,主觀上沒有利用基金財(cái)產(chǎn)“抬轎子”的目的,客觀上無收益,認(rèn)為王宇恒與張某的聊天系職務(wù)需要,是為實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的更大收益等,但均被該局駁回。
今年以來,已有多份公募人員違規(guī)被罰公告披露。中國證監(jiān)會(huì)12月13日罰單指向浦銀安盛原基金經(jīng)理參與控制17個(gè)證券賬戶與相關(guān)基金趨同交易虧損700多萬后被罰沒153.82萬元,還被采取五年證券市場(chǎng)禁入措施。
另外,四川證監(jiān)局11月底披露了基金經(jīng)理因泄露未公開信息、明示暗示他人從事相關(guān)交易行為被罰沒154萬元;上海證監(jiān)局10月披露,基金公司會(huì)計(jì)畢某昱利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息進(jìn)行趨同交易,共被罰沒118.5萬元;同樣出自上海證監(jiān)局之手,8月罰單指出,基金經(jīng)理張某利用未公開信息交易被罰沒3132.52萬元,并被禁入市場(chǎng)10年。
被罰基金經(jīng)理提出四點(diǎn)申辯意見被駁
罰單指出,王宇恒與張某于2019年相識(shí),2020年至2023年11月2日期間頻繁通過微信等通訊工具交流,交流內(nèi)容涵蓋行業(yè)信息、技術(shù)動(dòng)向、公司基本面、個(gè)股等。此外,二人還存在互相介紹投資、合作項(xiàng)目以及資金換匯等行為。
經(jīng)查,“張某”招商證券賬戶由張某實(shí)際控制使用。2022年5月28日至2023年11月2日期間,王宇恒通過微信聊天方式,明示、暗示張某交易7只股票,張某操作“張某”招商證券賬戶交易上述股票,致使相關(guān)交易與王宇恒管理的基金發(fā)生趨同。
在聽證過程中,王宇恒提出四點(diǎn)申辯意見:
其一,王宇恒主觀上沒有利用基金財(cái)產(chǎn)“抬轎子”的目的,客觀上無收益,與利用未公開信息交易行為有本質(zhì)區(qū)別。王宇恒與張某的聊天系職務(wù)需要,是為實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的更大收益。
其二,王宇恒與張某的聊天內(nèi)容均為股票相關(guān)行業(yè)信息及相關(guān)推測(cè)性觀點(diǎn),不屬于未公開信息。
其三,張某是資深科技投資人,擁有廣闊信息源和行業(yè)資源,足以獨(dú)立作出交易決策,王宇恒與張某的聊天未對(duì)后者的交易決策產(chǎn)生影響,交易趨同屬于概率事件。
其四,王宇恒為基金財(cái)產(chǎn)增值作出巨大貢獻(xiàn),不存在嚴(yán)重危害金融安全和投資者權(quán)益等嚴(yán)重情節(jié),擬作出的處罰過重,缺乏事實(shí)和法律依據(jù)。
經(jīng)復(fù)核,天津證監(jiān)局認(rèn)為:
首先,王宇恒實(shí)施了利用未公開信息明示、暗示張某交易的行為。二人長期保持頻繁交流,關(guān)系密切。王宇恒知悉基金關(guān)于案涉7只股票的未公開信息,其在對(duì)有關(guān)股票進(jìn)行分析、推薦時(shí)利用了相關(guān)未公開信息,實(shí)施了明示、暗示張某交易有關(guān)股票的行為。
另外,張某的趨同交易行為與王宇恒的明示、暗示行為具有因果關(guān)系。張某賬戶交易的整體趨同比例在王宇恒任職期間顯著提高,交易趨同明顯異常。對(duì)于案涉7只股票,王宇恒獲取相關(guān)未公開信息的時(shí)間、王宇恒與張某聊天談及相關(guān)股票的時(shí)間、張某從事相關(guān)交易的時(shí)間存在關(guān)聯(lián)性。至于張某作為行業(yè)人士是否有自己專業(yè)判斷、王宇恒意見是否為張某實(shí)施決策的唯一信息,不影響本案違法事實(shí)的認(rèn)定。
浦銀安盛原基金經(jīng)理涉趨同交易被罰
中國證監(jiān)會(huì)12月13日同時(shí)披露,2位公募從業(yè)人員,一位參與控制17個(gè)證券賬戶與相關(guān)基金趨同交易虧損后被罰,另一位未按規(guī)定申報(bào)并利用他人賬戶炒股虧損后被罰。
證監(jiān)會(huì)指出,許文峰、金鎏利用未公開信息交易行為一案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。根據(jù)當(dāng)事人違法事實(shí),決定一是對(duì)許文峰單獨(dú)利用未公開信息交易并虧損行為責(zé)令改正,并處60萬元罰款;二是對(duì)許文峰與金鎏利用未公開信息交易并虧損的共同違法行為責(zé)令改正,并處60萬元罰款。其中,許文峰、金鎏分別承擔(dān)40萬元、20萬元;三是對(duì)許文峰明示、暗示他人利用未公開信息交易的行為責(zé)令改正,沒收違法所得3.82萬元,并處50萬元罰款。
據(jù)此,許文峰此次共被罰沒153.82萬元。又因許文峰違法情節(jié)嚴(yán)重,該會(huì)還決定對(duì)許文峰采取五年證券市場(chǎng)禁入措施。
經(jīng)查明,許文峰時(shí)為基金從業(yè)人員,具有獲取相關(guān)基金產(chǎn)品個(gè)股倉位、候選標(biāo)的等未公開信息的職務(wù)便利。
利用未公開信息交易,許文峰獨(dú)立控制使用“許某花”等9個(gè)證券賬戶與相關(guān)基金產(chǎn)品趨同交易虧損53.32萬元;又與金鎏共同控制使用“范某芳”等8個(gè)證券賬戶與相關(guān)基金產(chǎn)品趨同交易虧損650.53萬元。涉案期間,許文峰多次與他人聯(lián)絡(luò)接觸,明示、暗示他人控制使用“狄某”等3個(gè)證券賬戶與相關(guān)基金產(chǎn)品產(chǎn)生趨同交易并盈利3.82萬元。
據(jù)證監(jiān)會(huì)同日披露,一90后公募從業(yè)人員未按規(guī)定申報(bào)、并利用他人賬戶炒股虧超10萬元后,責(zé)令改正之外,還被處以3萬元罰款。
1994年2月出生的馬鈺焰于2018年8月在某基金公司工作。2020年2月18日至2022年5月10日,馬鈺焰陸續(xù)通過葉某銀行賬戶向“王某鑫”東北證券三方存管賬戶轉(zhuǎn)入資金,由王某鑫用其東北證券賬戶為馬鈺焰交易股票。2023年1月1日至3月14日,馬鈺焰單獨(dú)利用“王某鑫”東北證券賬戶交易股票。馬鈺焰未按規(guī)定向公司申報(bào)上述證券交易。
涉案期間,“王某鑫”東北證券賬戶交易相關(guān)股票共計(jì)虧損10.82萬元。該會(huì)認(rèn)為,馬鈺焰的上述行為違反《基金法》相關(guān)規(guī)定,構(gòu)成公開募集基金從業(yè)人員未按規(guī)定申報(bào)證券投資的行為。
同樣的,結(jié)合罰單信息、公開資料來看,許文峰系浦銀安盛原基金經(jīng)理,2023年3月因個(gè)人原因離任;另據(jù)中基協(xié)信息,馬鈺焰是2018年8月15日取得從業(yè)資格,從業(yè)機(jī)構(gòu)顯示為浦銀安盛,資格證書仍在有效狀態(tài)。