財(cái)聯(lián)社10月18日電，證監(jiān)會(huì)對(duì)海通證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施，經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)海通證券在部分項(xiàng)目中履職盡責(zé)不到位；投行立項(xiàng)環(huán)節(jié)把關(guān)不嚴(yán)；質(zhì)控、內(nèi)核核查把關(guān)不嚴(yán)；投行業(yè)務(wù)信息管理系統(tǒng)建設(shè)不完善。上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條的規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)海通證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。證監(jiān)會(huì)要求公司應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問(wèn)題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。