財(cái)聯(lián)社3月31日訊（記者 陳俊蘭）近日，證券監(jiān)管部門再度出手，針對(duì)證券市場(chǎng)的違規(guī)行為開(kāi)出一系列罰單。其中，屢禁不止的證券從業(yè)人員違規(guī)炒股又有新的案例。

3月28日，河北證監(jiān)局和云南證監(jiān)局分別對(duì)兩名證券從業(yè)人員違規(guī)炒股開(kāi)出罰單。一張罰單給到了某證券公司石家莊營(yíng)業(yè)部前工作人員王某某，在其任職期間違規(guī)操作他人賬戶被河北證監(jiān)局予以處罰；另一張罰單則是給到證券咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員蒲娟，在認(rèn)定屬于禁止參與股票交易的人員情況下，仍控制使用本人名下多個(gè)證券賬戶進(jìn)行股票及其他具有股權(quán)性質(zhì)證券的交易，被云南證監(jiān)局予以處罰。

去年以來(lái)，證券市場(chǎng)監(jiān)管持續(xù)趨嚴(yán)，記者梳理發(fā)現(xiàn)，2024年以來(lái)，各地證監(jiān)局對(duì)券商從業(yè)人員違規(guī)炒股的處罰不斷，根據(jù)此前披露的信息，有上百?gòu)埩P單來(lái)自員工違規(guī)炒股。盡管監(jiān)管層對(duì)證券從業(yè)人員違規(guī)炒股的打擊力度持續(xù)加大，為何在此高壓態(tài)勢(shì)下，被罰案例依然屢見(jiàn)不鮮？券商應(yīng)該如何避免？

兩張從業(yè)人員違規(guī)炒股罰單

3月28日，河北證監(jiān)局披露一則行政處罰決定書(shū)顯示，王某某在2022年4月8日至2024年7月24日從業(yè)期間違規(guī)使用他人賬戶買賣證券，累計(jì)成交金額為2974.51萬(wàn)元，累計(jì)獲利3.78萬(wàn)元。河北證監(jiān)局決定沒(méi)收王某某違法所得3.78萬(wàn)元，并對(duì)王某某處以4萬(wàn)元罰款。

無(wú)獨(dú)有偶，當(dāng)日監(jiān)管部門不僅對(duì)券商開(kāi)出罰單，還對(duì)一家第三方咨詢機(jī)構(gòu)員工違規(guī)炒股采取了處罰措施。具體來(lái)看：

根據(jù)云南證監(jiān)局披露的行政處罰決定書(shū)，云南約牛證券投資咨詢有限公司員工蒲娟因違規(guī)買賣股票，被處以4萬(wàn)元罰款。

從罰單公布的內(nèi)容來(lái)看，蒲娟于2023年7月10日至2024年7月8日就職于云南約牛證券投資咨詢有限公司新媒體推廣部。在此期間，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定，蒲娟屬于禁止參與股票交易的人員。

然而，蒲娟在任職期間，控制使用本人名下中信建投、中銀國(guó)際證券多個(gè)證券賬戶，進(jìn)行股票及其他具有股權(quán)性質(zhì)證券的交易。從2023年7月10日至2024年7月8日，累計(jì)買入金額達(dá)1079.25萬(wàn)元，累計(jì)賣出金額1068.77萬(wàn)元，交易總金額2148.02萬(wàn)元，最終虧損14.54萬(wàn)元。監(jiān)管局依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，作出對(duì)蒲娟處以4萬(wàn)元罰款的決定。

今年已有近10起從業(yè)人員因炒股被罰

包括上述處罰在內(nèi)，今年已有近10起證券公司從業(yè)人員，因炒股被罰，從披露的節(jié)奏來(lái)看，一月份尤為突出。

1月9日，重慶證監(jiān)局披露的行政處罰書(shū)顯示，湘財(cái)證券原總裁孫永祥存在四方面違法事實(shí)：一是知悉相關(guān)未公開(kāi)信息情況；二是利用未公開(kāi)信息交易；三是明示、暗示他人利用未公開(kāi)信息交易；四是作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票。重慶證監(jiān)局責(zé)令孫永祥依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得721.29萬(wàn)元，并處1121.00萬(wàn)元罰款，及采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

1月7日，上海證監(jiān)局披露的一則罰單顯示，張潔作為證券從業(yè)人員，存在借用他人證券賬戶買賣股票的行為，上海證監(jiān)局決定對(duì)張潔采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

1月6日，新疆證監(jiān)局披露罰單顯示，賈寒在2017年1月23日至2024年9月3日期間在光大證券克拉瑪依迎賓大道證券營(yíng)業(yè)部任財(cái)富經(jīng)理期間，控制使用他人光大證券賬戶進(jìn)行證券交易，新疆證監(jiān)局責(zé)令賈寒依法處理非法持有的股票，并處以4萬(wàn)元罰款。

1月3日，北京證監(jiān)局披露2張罰單顯示，國(guó)都證券存在兩項(xiàng)問(wèn)題，一是對(duì)從業(yè)人員投資行為管理的制度建設(shè)及內(nèi)部管理機(jī)制不健全。二是對(duì)從業(yè)人員投資行為的內(nèi)部監(jiān)測(cè)檢查機(jī)制不到位，未能主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并向監(jiān)管部門報(bào)告從業(yè)人員違法持有股票的行為。國(guó)都證券被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，時(shí)任總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人楊江權(quán)因違規(guī)持有股票被罰款15萬(wàn)元。

同日內(nèi)，深圳證監(jiān)局披露兩張罰單，一則罰單是證券從業(yè)人員蘇寶亮2016年1月至2024年3月先后在國(guó)金證券、招商證券工作，期間借他人名義持有、買賣證券，蘇寶亮被沒(méi)收違法所得約147萬(wàn)元，并處以75萬(wàn)元罰款，合計(jì)罰沒(méi)222萬(wàn)元。另一則罰單則是2007年7月至今，譚睿為中山證券員工，借他人名義持有、買賣證券。譚睿被責(zé)令依法處理非法持有的證券，并處以4.5萬(wàn)元罰款。

券商合規(guī)頑疾應(yīng)該如何整治？

近年來(lái)，違規(guī)炒股作為近來(lái)券商處罰案例的高發(fā)地，也是券商合規(guī)“頑疾”，輕則被罰款，重則被采取終身證券市場(chǎng)禁入，即便監(jiān)管層對(duì)于證券從業(yè)人員違規(guī)操縱股票等違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì)，但證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為仍然是屢犯不止。

為何證券從業(yè)人員違規(guī)炒股屢禁不止？業(yè)內(nèi)人士指出，是利益誘惑、券商內(nèi)控不足、處罰威懾力有限等多種因素共同作用的結(jié)果。那么該如何避免？券商合規(guī)部門給出三點(diǎn)建議：

一是健全內(nèi)控制度，強(qiáng)化內(nèi)部管理。嚴(yán)格落實(shí)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，建立健全從業(yè)人員投資行為管理制度和廉潔從業(yè)規(guī)范，制定有效的事前防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機(jī)制。加大內(nèi)部警示教育宣傳和合規(guī)培訓(xùn)力度，強(qiáng)化從業(yè)人員的自律意識(shí)，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為。加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員炒股的內(nèi)部管控，嚴(yán)把從業(yè)人員任職“入口關(guān)”，聘任時(shí)更加注重社會(huì)公德、職業(yè)道德和個(gè)人品德，有效落實(shí)《證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》, 以主動(dòng)的聲譽(yù)管理行為和風(fēng)控措施形成對(duì)從業(yè)人員違規(guī)炒股強(qiáng)有力的約束。

二是加強(qiáng)監(jiān)督監(jiān)控，開(kāi)展合規(guī)檢查。及時(shí)登記并更新員工名下常用手機(jī)號(hào)碼和利害關(guān)系人手機(jī)號(hào)碼、股票賬戶信息，并定期核實(shí)員工自主報(bào)備的手機(jī)號(hào)碼的真實(shí)性、完整性。監(jiān)測(cè)檢查排查通過(guò)員工手機(jī)號(hào)碼、電腦MAC地址、公司網(wǎng)絡(luò)IP地址等關(guān)鍵信息實(shí)施監(jiān)測(cè)監(jiān)控，防范員工登入他人賬戶，特別是員工借用利害關(guān)系人賬戶買賣股票的行為。采取有效措施重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)中高層管理人員、投行、投資、研究業(yè)務(wù)人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等關(guān)鍵崗位和薄弱環(huán)節(jié)的管控，交易時(shí)間段對(duì)投資人員的移動(dòng)通訊工具應(yīng)集中保管。開(kāi)展合規(guī)檢查通過(guò)定期或不定期的合規(guī)檢查，重點(diǎn)關(guān)注各項(xiàng)管控制度的執(zhí)行情況，未能有效執(zhí)行的，應(yīng)督促落實(shí)并改進(jìn)管控機(jī)制。

三是壓實(shí)主體責(zé)任，落實(shí)從嚴(yán)問(wèn)責(zé)。建立從業(yè)人員違規(guī)炒股報(bào)告處理機(jī)制，對(duì)發(fā)現(xiàn)的從業(yè)人員違規(guī)炒股問(wèn)題，及時(shí)穩(wěn)妥處置，并向監(jiān)管部門報(bào)告。從嚴(yán)追究違規(guī)員工的個(gè)人責(zé)任，并嚴(yán)格落實(shí)經(jīng)濟(jì)罰，罰款金額應(yīng)具有威懾力。管理責(zé)任按照“誰(shuí)管理、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的要求，追查直接領(lǐng)導(dǎo)和部門負(fù)責(zé)人的管理責(zé)任。通報(bào)警示將行業(yè)違規(guī)案例在公司內(nèi)部通報(bào)警示，并做好合規(guī)培訓(xùn)，在一定期間內(nèi)覆蓋公司全部員工。