財(cái)聯(lián)社10月21日訊（記者 王晨）有關(guān)證券行業(yè)將進(jìn)一步加強(qiáng)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的討論一直有強(qiáng)化之勢(shì)，并較多認(rèn)為考核將也將趨嚴(yán)。與此同時(shí)，個(gè)別首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的不當(dāng)言行引發(fā)券商聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，使得券商聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理問題再次被推至風(fēng)口浪尖。

面對(duì)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)考核趨嚴(yán)的趨勢(shì)以及行業(yè)協(xié)會(huì)的新規(guī)，各證券公司加大了在聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理方面的投入和行動(dòng)，一方面積極組織各種培訓(xùn)和演練，將聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理融入黨建與文化建設(shè)，另一方面，積極探索聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的構(gòu)建。

聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理在證券行業(yè)中占據(jù)著至關(guān)重要的地位，它不僅關(guān)乎證券公司自身的品牌形象與市場(chǎng)信譽(yù)，更與投資者信心、市場(chǎng)穩(wěn)定以及行業(yè)整體發(fā)展息息相關(guān)。

從協(xié)會(huì)加強(qiáng)自律管理到券商紛紛加大投入構(gòu)建完善的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，再到一系列政策法規(guī)的密集出臺(tái)，證券行業(yè)在聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的道路上不斷前行。

2025年券商聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)考核趨嚴(yán)傳言引發(fā)關(guān)注

近期，屢見行業(yè)傳出2025年聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)考核將更加嚴(yán)格的消息。盡管傳言尚未得到證實(shí)，但行業(yè)的緊張程度可見一斑。

尤其是近期個(gè)別首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家多次因不當(dāng)言行引發(fā)券商聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，將券商聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理再次推上風(fēng)口浪尖。據(jù)財(cái)聯(lián)社12月19日?qǐng)?bào)道，多地證監(jiān)局要求規(guī)范首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、證券分析師、基金經(jīng)理等的公開發(fā)聲。中證協(xié)也迅速采取行動(dòng)，通知各機(jī)構(gòu)進(jìn)一步強(qiáng)化首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家自律管理，多次因不當(dāng)言行引發(fā)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)可解聘。

回顧今年，券商行業(yè)負(fù)面輿情事件層出不窮，有券商從業(yè)人員各種負(fù)面不雅新聞，也有某頭部券商實(shí)習(xí)生短視頻泄露客戶信息、小紅書資產(chǎn)證明炫富，更有行業(yè)反腐引起的大張撻伐，都引發(fā)了社會(huì)廣泛關(guān)注，給行業(yè)聲譽(yù)帶來了一定沖擊。密集的負(fù)面輿情也給券商聲譽(yù)管理帶來了壓力。

隨著資本市場(chǎng)的不斷發(fā)展，證券行業(yè)在經(jīng)濟(jì)體系中的作用日益凸顯，但同時(shí)也面臨著諸多風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn)。聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)作為其中的重要組成部分，對(duì)證券公司的影響不容小覷。

券商積極投入聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理

面對(duì)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)考核趨嚴(yán)的趨勢(shì)以及行業(yè)協(xié)會(huì)的新規(guī)，各證券公司紛紛加大了在聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理方面的投入，積極采取措施應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)。

行動(dòng)一，積極組織培訓(xùn)與模擬演練：多家券商積極組織各類聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)與模擬演練。例如，國開證券于11月15日組織高管、各部門及子公司員工進(jìn)行了聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)與模擬演練，詳細(xì)介紹了證券行業(yè)聲譽(yù)事件案例，明確各部門在聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理流程中的職責(zé)分工，并針對(duì)員工個(gè)人社交媒體平臺(tái)和即時(shí)通訊工具使用可能引發(fā)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)問題提出了具體要求。民生證券攜手外部專家對(duì)中高層聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理開展了專項(xiàng)培訓(xùn)，近70名中層及高級(jí)管理人員參會(huì)。

華興證券每年組織全體員工進(jìn)行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)和考試，確保員工熟悉聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性及相關(guān)規(guī)定；東興證券董事會(huì)辦公室舉辦“金融證券行業(yè)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)事件處置策略”專題培訓(xùn)，分析媒體環(huán)境變化趨勢(shì)、監(jiān)管規(guī)定及聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)影響，結(jié)合案例總結(jié)輿情判斷機(jī)制和危機(jī)處理策略；財(cái)信證券邀請(qǐng)專家進(jìn)行“自媒體時(shí)代證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)防范及管理實(shí)踐”主題授課，通過案例剖析和情景模擬提升全員聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)及應(yīng)對(duì)能力。

行動(dòng)二，將聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理融入黨建與文化建設(shè)：紅塔證券風(fēng)險(xiǎn)管理部探討了黨建引領(lǐng)在提升證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)治理中的內(nèi)涵與意義。通過將黨建工作與文化建設(shè)相結(jié)合，證券公司能夠從思想層面強(qiáng)化員工的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，引導(dǎo)員工樹立正確的價(jià)值觀和行為準(zhǔn)則，為聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理奠定堅(jiān)實(shí)的思想基礎(chǔ)。

行動(dòng)三，構(gòu)建完善的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系：江海證券秉持行業(yè)核心價(jià)值觀，穩(wěn)步推進(jìn)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，構(gòu)建了“三全矩陣”聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括全層級(jí)統(tǒng)籌的四級(jí)架構(gòu)、全制度貫通的“1+7+N”制度體系以及全鏈條協(xié)同的專班機(jī)制。同時(shí)，抓細(xì)促嚴(yán)事前、事中、事后全鏈條閉環(huán)式運(yùn)行管理機(jī)制，從驅(qū)動(dòng)因素總結(jié)、評(píng)估管理實(shí)施、員工規(guī)范強(qiáng)化到“四早原則”落實(shí)、會(huì)商響應(yīng)機(jī)制優(yōu)化、應(yīng)急處置流程細(xì)化以及內(nèi)外部溝通強(qiáng)化和事后環(huán)節(jié)規(guī)范等方面，全方位保障聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效落地執(zhí)行。

政策多管齊下加強(qiáng)證券行業(yè)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理

近年來，監(jiān)管部門和行業(yè)自律組織高度重視證券行業(yè)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)治理工作，出臺(tái)了一系列政策法規(guī)，形成了全方位、多層次的政策體系，為券商聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理提供了有力的制度支持。

2021年10月，《證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》自律規(guī)則正式實(shí)施，明確了證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則、組織架構(gòu)、管理流程等方面的要求，為證券公司開展聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供了基本框架和操作指南。

2022年5月，協(xié)會(huì)發(fā)布《證券行業(yè)誠信準(zhǔn)則》和《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理辦法》，進(jìn)一步規(guī)范證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則，加強(qiáng)了對(duì)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息的管理，通過建立健全誠信記錄和聲譽(yù)評(píng)價(jià)機(jī)制，促進(jìn)從業(yè)人員珍惜聲譽(yù)、規(guī)范執(zhí)業(yè)。

今年以來，聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)規(guī)定和培訓(xùn)及會(huì)議尤為密集。多家券商向記者透露，今年已多次參加協(xié)會(huì)關(guān)于聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的培訓(xùn)。

2月，證券行業(yè)文化建設(shè)專業(yè)委員會(huì)召開專題會(huì)議，會(huì)議指出，各證券公司要切實(shí)履行行業(yè)文化建設(shè)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理主體責(zé)任；健全聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制和高效的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，樹立和維護(hù)行業(yè)形象；珍惜行業(yè)聲譽(yù)、公司聲譽(yù)和個(gè)人聲譽(yù)；加強(qiáng)選人用人管理和人才隊(duì)伍建設(shè)，對(duì)存在違法違規(guī)、失德失范行為的人員堅(jiān)決予以出清，不斷凈化從業(yè)人員隊(duì)伍。

4月，《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》強(qiáng)調(diào)要建立健全從業(yè)人員分類名單制度和執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理機(jī)制，堅(jiān)決糾治不良風(fēng)氣。這一意見將聲譽(yù)管理提升到了推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略高度，體現(xiàn)了政府對(duì)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)治理的高度重視。

9月，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)修訂發(fā)布《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》，要求從業(yè)人員珍視行業(yè)聲譽(yù)與職業(yè)聲譽(yù)，自覺踐行社會(huì)責(zé)任。對(duì)照《準(zhǔn)則》，中證協(xié)對(duì)人員管理提出了明確要求：存在負(fù)面聲譽(yù)信息的人員審慎用，存在違法違規(guī)、失德失范行為的人員堅(jiān)決予以出清。

10月，中證協(xié)對(duì)券商聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理提出了包括多維度動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)預(yù)警、加強(qiáng)員工監(jiān)督管理、提升員工聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)等在內(nèi)的三大要求，旨在解決當(dāng)前券商在聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問題，提升行業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

12月，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券從業(yè)人員職業(yè)道德手冊(cè)》，圍繞從業(yè)人員聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)提出了具體的實(shí)務(wù)指引，強(qiáng)調(diào)個(gè)人聲譽(yù)不僅形成于工作中，“八小時(shí)之外”證券從業(yè)人員也應(yīng)當(dāng)有底線、有原則，進(jìn)一步強(qiáng)化了對(duì)從業(yè)人員行為規(guī)范的約束。