財聯(lián)社12月20日訊（記者 高艷云）時隔兩年，中證協(xié)再次就加強行業(yè)機構(gòu)首席經(jīng)濟學(xué)家自律管理發(fā)布通知。

記者從券商了解到，中證協(xié)于12月19日發(fā)布通知，為發(fā)揮證券基金行業(yè)首席經(jīng)濟學(xué)家智庫作用，促進(jìn)資本市場高質(zhì)量發(fā)展，進(jìn)一步加強行業(yè)機構(gòu)首席經(jīng)濟學(xué)家自律管理。

結(jié)合市場相關(guān)熱點事件來看，以下六大方面受到市場高度關(guān)注：

一是，首席經(jīng)濟學(xué)家在一定期限內(nèi)多次因其個人不當(dāng)言行引發(fā)聲譽風(fēng)險事件，或產(chǎn)生嚴(yán)重不良影響的，公司應(yīng)從重處理直至解聘；

二是，公司聘任首席經(jīng)濟學(xué)家時，應(yīng)重點關(guān)注其專業(yè)勝任能力、執(zhí)業(yè)聲譽、受處罰情況等，不得聘任存在不良執(zhí)業(yè)聲譽信息的人員；

三是，未經(jīng)批準(zhǔn)，首席經(jīng)濟學(xué)家不得私自參加各類會議、活動，不得擅自對外發(fā)表研究觀點、評論意見；

四是，公司應(yīng)加強對首席經(jīng)濟學(xué)家聲譽風(fēng)險管理；

五是，首席經(jīng)濟學(xué)家踐行行業(yè)文化核心價值觀情況，納入證券公司文化建設(shè)實踐評估；

六是，中證協(xié)加強首席經(jīng)濟學(xué)家自律管理，首席經(jīng)濟學(xué)家應(yīng)自覺接受中證協(xié)的自律管理。

上述中證協(xié)通知引發(fā)行業(yè)重視，有頭部券商內(nèi)部通知，其中提到，請大家務(wù)必全面規(guī)范自身言行，嚴(yán)守執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則。對外發(fā)表觀點以研報作為唯一標(biāo)準(zhǔn)，禁止為博眼球說一些出格的話語，禁止為了吸引客戶、附和熱點而放寬標(biāo)準(zhǔn)，不可存僥幸心理試探監(jiān)管紅線。禁止以任何方式向客戶提供上市公司調(diào)研紀(jì)要，相關(guān)紀(jì)要只能內(nèi)部存檔或作為撰寫研報的素材。

要點一：多次不當(dāng)言行嚴(yán)重者可被解聘

中證協(xié)指出，公司承擔(dān)首席經(jīng)濟學(xué)家管理的主體責(zé)任。

首席經(jīng)濟學(xué)家應(yīng)登記為證券從業(yè)人員，公司應(yīng)建立首席經(jīng)濟學(xué)家管理制度機制，明確首席經(jīng)濟學(xué)家任職條件、聘任和解聘流程管理部門和/或分管領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)業(yè)過程管理要求、兼職管理及違規(guī)處理措施等。

中證協(xié)強調(diào)，首席經(jīng)濟學(xué)家在一定期限內(nèi)多次因其個人不當(dāng)言行引發(fā)聲譽風(fēng)險事件，或產(chǎn)生嚴(yán)重不良影響的，公司應(yīng)從重處理直至解聘。

要點二：不得聘任不良執(zhí)業(yè)人員擔(dān)任經(jīng)濟學(xué)家

中證協(xié)要求，公司應(yīng)細(xì)化并執(zhí)行首席經(jīng)濟學(xué)家聘任的規(guī)范要求。

公司聘任的首席經(jīng)濟學(xué)家應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，較高的學(xué)術(shù)研究水平，扎實的理論功底和一定的社會影響力。

公司聘任首席經(jīng)濟學(xué)家時，應(yīng)加強對擬聘任人員的背景調(diào)查，除上述條件外，還應(yīng)重點關(guān)注其專業(yè)勝任能力、執(zhí)業(yè)聲譽、受處罰情況等，不得聘任存在不良執(zhí)業(yè)聲譽信息的人員。公司原則上只能聘任一名首席經(jīng)濟學(xué)家代表公司對外公開發(fā)表研究觀點、評論意見。

要點三：加強對外發(fā)表意見事前審核

中證協(xié)要求，公司應(yīng)加強首席經(jīng)濟學(xué)家對外發(fā)表意見事前審核。

公司應(yīng)按《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》等法律法規(guī)和自律規(guī)則，加強對首席經(jīng)濟學(xué)家執(zhí)業(yè)過程管理。

首席經(jīng)濟學(xué)家參加各類會議、活動，對外發(fā)表研究觀點、評論意見的，應(yīng)進(jìn)行事前報備。公司應(yīng)了解首席經(jīng)濟學(xué)家參加相關(guān)活動的情況，并對將要發(fā)表的觀點內(nèi)容進(jìn)行合規(guī)和重大事項審查。未經(jīng)批準(zhǔn)，首席經(jīng)濟學(xué)家不得私自參加各類會議、活動，不得擅自對外發(fā)表研究觀點、評論意見。

首席經(jīng)濟學(xué)家不得以任何形式使用或泄露各類保密信息及未公開信息，不得編造、傳播虛假、不實、誤導(dǎo)性信息。

要點四：加強聲譽風(fēng)險管理

中證協(xié)明確提出，公司應(yīng)加強對首席經(jīng)濟學(xué)家聲譽風(fēng)險管理。

公司應(yīng)將首席經(jīng)濟學(xué)家參加各類會議、活動，對外發(fā)表研究觀點、評論意見，假冒、仿冒、惡意炒作、曲解首席經(jīng)濟學(xué)家研究觀點、評論意見的情形納入公司聲譽風(fēng)險管理，并對假冒、歪曲首席經(jīng)濟學(xué)家意見的情形及時澄清事實，保護投資者合法權(quán)益，依法追究相關(guān)方面責(zé)任。

公司應(yīng)當(dāng)加強輿情監(jiān)測，做好聲譽風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案，及時識別、應(yīng)對、報告相關(guān)輿情。

要點五：踐行核心價值觀納入文化建設(shè)實踐評估

中證協(xié)表示，公司應(yīng)督促首席經(jīng)濟學(xué)家珍惜行業(yè)和個人聲譽。

公司應(yīng)引導(dǎo)首席經(jīng)濟學(xué)家加強自身職業(yè)道德修養(yǎng)，規(guī)范自身行為，履行社會責(zé)任，更好服務(wù)資本市場和國家經(jīng)濟建設(shè)，積極踐行中國特色金融文化和證券行業(yè)文化。

首席經(jīng)濟學(xué)家應(yīng)當(dāng)遵循獨立、客觀、公平、審慎、專業(yè)、誠信的執(zhí)業(yè)原則，負(fù)責(zé)任發(fā)聲，正確把握黨和國家大政方針，在宣傳解讀好黨和國家路線、方針、政策，合理引導(dǎo)市場預(yù)期、增強投資者信心方面發(fā)揮積極作用。

首席經(jīng)濟學(xué)家踐行行業(yè)文化核心價值觀情況納入證券公司文化建設(shè)實踐評估。

要點六：中證協(xié)加強首席經(jīng)濟學(xué)家自律管理

中證協(xié)稱，公司聘任首席經(jīng)濟學(xué)家的，應(yīng)推薦其加入中證協(xié)“首席經(jīng)濟學(xué)家專業(yè)委員會”。中證協(xié)根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會專業(yè)委員會管理辦法》進(jìn)行聘任。首席經(jīng)濟學(xué)家應(yīng)自覺接受中證協(xié)的自律管理，簽署《證券基金行業(yè)首席經(jīng)濟學(xué)家自律倡議書》。

未經(jīng)中證協(xié)同意，不得使用中證協(xié)專業(yè)委員會委員名義對外公開發(fā)表評論意見。違反《中國證券業(yè)協(xié)會專業(yè)委員會管理辦法》的，將從首席經(jīng)濟學(xué)家委員會解聘。

中證協(xié)要求，已聘任首席經(jīng)濟學(xué)家的公司，應(yīng)在通知發(fā)布之日起20個工作日內(nèi)，向協(xié)會報送公司制定的首席經(jīng)濟學(xué)家管理制度及其執(zhí)行情況。公司擬聘任首席經(jīng)濟學(xué)家的，應(yīng)在聘任首席經(jīng)濟學(xué)家前制定相關(guān)管理制度，并在完成聘任后3個工作日內(nèi)將相關(guān)情況報告協(xié)會。

中證協(xié)此次通知發(fā)布后，2022年發(fā)布的《關(guān)于加強行業(yè)機構(gòu)首席經(jīng)濟學(xué)家自律管理的通知》同時廢止。

監(jiān)管要求規(guī)范首席經(jīng)濟學(xué)家、基金經(jīng)理等公開發(fā)聲

近日，多地證監(jiān)局陸續(xù)對券商等提出監(jiān)管要求，旨在加強對公開言論的管理，尤其是首席經(jīng)濟學(xué)家、券商分析師、基金經(jīng)理等從業(yè)人員對外發(fā)聲的管理工作。

目前，已有券商研究所內(nèi)部發(fā)文，加強對分析師的管理，要求分析師要全面規(guī)范自身言行，嚴(yán)守執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，強調(diào)研報是觀點的唯一標(biāo)準(zhǔn)，不要為博眼球說一些出格的話語，不要為了吸引客戶、附和熱點而放寬標(biāo)準(zhǔn)，不可存僥幸心理試探監(jiān)管紅線。

有研究所合規(guī)部門稱，目前有很多第三方機構(gòu)接受買方委托，直接用買方名義接入各類會議，通過AI進(jìn)行保存并分析整理，然后對外傳播。規(guī)定也要求，禁止從業(yè)人員以任何方式向客戶提供上市公司調(diào)研紀(jì)要，相關(guān)紀(jì)要只能內(nèi)部存檔或作為撰寫研報的素材。